冯晓青：我国企业知识产权运营战略及其实施研究

【摘要】基于知识产权的价值在于对知识产权资产的动态性利用，论述了知识产权运营是企业利用知识产权创造价值，实现知识产权保值增值的过程。从战略高度重视企业知识产权运营问题，可以实现科技与经济的有效结合，充分发挥知识产权作为企业重要的经济资源和战略性资源在企业发展中的重要作用。企业知识产权运营战略具有不同的实施方式。

【关键字】企业；知识产权运营战略；专利实施；知识产权许可；知识产权转让

一、问题的提出

《国家知识产权战略纲要》在“战略重点”部分指出，要“促进知识产权创造和运用”，“推动企业成为知识产权创造和运用的主体。促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化，引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值”。这一规定体现了对企业技术创新中知识产权战略的权利运作机制的充分运用[1]。党的十八届三中全会通过的《中共中央关于深化全面深化改革若干重大问题的决定》也明确指出：要“加强知识产权的运用和保护”。实际上，知识产权的价值在于对知识产权资产的动态性利用。企业技术创新与知识产权战略融合要求以实现知识产权资产价值最大化为目的，以发挥知识产权这一独占性产权功能为手段，建立知识产权资产有效利用与市场嫁接的权利运作机制。企业知识产权权利运作机制的核心是盘活知识产权资产，充分利用知识产权在促进企业生产经营和提高市场竞争力方面的重要作用，其中企业的知识产权实施或市场运营是企业将科技成果转化为生产力，实现知识产权开发的投资回报和企业经济效益的重要途径，也是企业技术创新战略的重要支撑。

企业知识产权的权利运作机制要求充分运用知识产权制度的功能和特点，不仅重视知识产权的确权和运用，而且重视企业运用知识产权带来的市场效应，重视知识产权对企业财富增长、经济效益提高的作用机制和运营模式。企业知识产权权利运作机制的重要性还体现于，在当代激烈的技术竞争和市场竞争背景下，企业之间的竞争也表现为获得技术方面的竞争与利用技术方面的竞争，竞争制胜的关键则在于技术的利用及其带来的经济效益和竞争优势，而这离不开有效的权利运作，核心则是知识产权运营。因此，企业技术创新与知识产权战略融合的权利运作机制的主要内容是培育和提升知识产权运营能力，有效开展知识产权运营活动。为此，需要在全面把握知识产权运营及其能力培育问题的基础之上，解决知识产权资产的价值评估问题，以自行实施、许可、转让、资本运营等多种形式开展知识产权运营活动。

二、知识产权运营及其能力提升

企业知识产权权利运作机制以企业制定和实施知识产权运营战略为核心，将其纳入知识产权运营战略范畴，有利于企业基于市场环境、技术环境和社会环境的变化，灵活地选择知识产权实施策略，通过知识产权有效运营实现企业知识产权的增值。应当说，企业知识产权运营能力与知识产权创造能力一样，均是企业“知识产权能力”的重要内容。其中知识产权运营能力可以界定为，企业管理者在获取、运用专利技术等知识产权的过程中进行综合性管理和系统化谋划的知识与技能的总称[2]。比较而言，企业知识产权创造能力受到企业技术能力、创新人力资本等多方面因素的制约，而运营能力则具有更多的策略性，企业可以在现有环境下创造知识产权的运营条件。就政府而言，需要从政策层面鼓励和引导企业知识产权的资本运营活动，如鼓励风险投资机构和金融机构加大对专利技术转化和产业化的资金保障，加大对创新型企业股份制改造的步伐，充分显示知识产权的价值。对拥有自主知识产权的企业通过创业板上市或在境内外上市积极给予支持。同时，鼓励民间资本和外资以合作、联营、独资、参股、特许经营等方式，投身于具有自主知识产权企业的资本运营当中。企业知识产权运营是企业利用知识产权获取经济收益的活动，从企业内部来说，应在财务会计制度上加以反映。为全面反映企业知识产权运营的效果，还需要建立企业成本会计制度，在财务上设立独立的账户，记载知识产权运营的成本与收益，以此评价企业知识产权运营绩效。在一般的知识产权理念上，企业则应从通常的鼓励知识产权创造为主转移到鼓励知识产权创造和促进知识产权运营相结合，大幅度提高自身知识产权运营能力。

知识产权运营不同于知识产权的保护和管理，它是企业利用知识产权创造价值，实现知识产权保值增值的过程，是企业在分析面临的技术环境、市场环境和社会环境的基础上，充分利用企业内部的人力资源、财务资源和外部市场资源，谋求知识产权资产增值与价值实现的方式。企业知识产权运营的核心是利用知识资产生产具有高附加值的产品，同时充分运用知识产权的资产运作功能，通过许可、转让、投资入股、证券化、资产重组、兼并收购等多种形式和手段发挥知识资产的竞争和经济效能，提高企业的市场竞争力。由于知识产权运营具有高度的战略性，企业知识产权运营战略被视为企业知识产权战略的重要内容和重要环节，企业知识产权运营管理也成为企业知识产权管理的重要内容之一。

企业知识产权运营贯穿于企业研究开发、生产制造、市场营销和技术创新的全过程，从战略高度重视企业知识产权运营问题，可以有效地将企业知识产权运营纳入企业经营管理范畴，实现科技与经济的有效结合，充分发挥知识产权作为企业重要的经济资源和战略性资源在企业发展中的重要作用。企业知识产权运营是企业有形资源与专利技术、商业秘密、商标、著作权等知识产权类无形资产有效嫁接，在技术市场、产品市场和资本市场实现知识产权的价值增值过程。企业知识产权运营以知识产权的商业化、知识产权资本化运等作为重要形式，大体上可以分为在物质生产中的运用与非物质产品中的应用两类，其中前者一般就是专利技术或专有技术以产品化、商品化形式实现其价值，后者是以知识产权本身为基本产品的形式进行的知识产权经营。

企业知识产权运营能力是实现知识产权资产价值的能力，以知识产权产品化、市场化、商业化、资本化等形式具体运作，以知识产权许可、转让，知识产权投资、知识产权收购、知识产权资产重组等形式提高知识产权资产的配置效率和利用水平。企业知识产权运营能力针对不同的知识产权具有不同特点，如专利运营能力主要涉及专利信息运用能力和专利权运用能力，商标运营能力主要涉及商标经营能力。无论何种类型的知识产权，提升企业知识产权运营能力都需要在诸多方面予以推进，包括技术创新能力、资本运营能力、市场营销能力、资源配置能力等。企业技术创新能力的提高，是企业知识产权运营能力的催化剂；资本运营能力的提升则有利于企业通过收购、兼并、持股、控股等形式提升企业知识产权的存量，利用资本要素扩展知识产权；提高市场营销能力则是企业拓展产品或服务市场，获取较大市场份额的重要因素，对于企业知识产权运营能力的提升也具有重要意义；资源配置能力提升则有利于保障企业资源优势和效率。从企业知识产权价值链原理看，企业知识产权运营的基本活动包括知识产权的获取与知识产权的运用，辅助活动则主要是企业知识产权的有效管理。企业知识产权运营实现企业价值需要借助于知识产权管理辅助活动，以知识产权获取和运用为基本环节，形成一个促使知识产权价值增值的合力。具体地说，通过企业知识产权获取，企业的研究开发资源、市场资源和管理资源转化为法律垄断资源和技术优势；通过知识产权的运用实现企业的技术优势向市场竞争优势转变；通过知识产权有效管理则实现企业的资源与技术优势和市场优势的有效组合和协同，实现知识产权管理的效能。

企业通过实施知识产权战略，可以培育企业自主创新能力的机理与路径。实际上，由于企业自主创新与知识产权战略实施之间存在很强的互动关系，包括企业知识产权运营能力在内的知识产权能力的培养也渗透于企业自主创新过程中。换言之，企业实施自主创新战略的各个环节和过程中，如研究开发的立项、研究开发活动和研究开发成果的产品化、商业化活动等，都是培养企业知识产权能力的渠道和空间。例如，在研究开发的立项可行性论证和立项阶段，如前所分析的，企业需要高度重视专利文献与信息的利用和研究问题，企业对专利文献和信息的检索分析能力就成为本阶段企业知识产权能力培育的“试验田”。通过将专利文献与信息检索分析与企业创新目标紧密结合，企业可以提高自身的专利信息运用能力。除此之外，企业还可以培养对技术的决策能力。在研究开发阶段，企业最重要的目标是充分运用现有的创新资源和人力资本，获得预期的创新成果。该目标的实现受到企业研究开发投入经费、研究开发人员、成果创新性程度、研究开发管理等因素的影响，涉及企业的诸多能力，如技术开发能力、技术管理能力、信息追踪能力，而知识产权创造能力则是其中的关键因素。企业知识产权创造能力可以通过研究开发活动得以提升，企业可以通过选择创新模式、研究开发路径、对创新成果的保密等方式促使创新成果的诞生并取得自主知识产权。在创新成果的产品化和商业化阶段，企业知识产权能力的主要体现为运营能力，因而它也是培育企业知识产权运营能力的关键环节。知识产权运营能力无疑需要通过知识产权运营实践加以提升。当然，由于知识产权战略诸环节的内在联系，知识产权运营的培育不是孤立进行的，例如知识产权运营立足于知识产权的保护，企业知识产权保护能力和水平直接决定了知识产权运营的状况。企业知识产权保护能力影响企业技术创新各个阶段的知识产权状况，对技术创新商业化阶段的知识产权运营状况和运营能力自然也具有重要影响。总的来说，企业知识产权运营能力的提升和运营活动的开展需要将其置于技术创新过程和创新体系建设中，将技术创新活动与知识产权保护和市场营销紧密结合。海尔公司在这方面就提供了值得借鉴的经验。公司确立了立足于消费者需求的“市场、技术、知识产权”三位一体的技术创新模式，将技术创新过程看成是市场化、法律化和知识产权运营过程的统一，主张在技术创新过程中以知识产权的严密保护为手段，提高企业知识产权的运营管理水平，并通过知识产权的运营实现企业技术创新。

正因为知识产权运营在知识产权战略实施和知识产权工作中具有极端重要地位，《国家知识产权事业“十二五”规划》将“知识产权运营促进工程”纳入重大工程之一。该工程涉及国家专利产业化推进、国际知名品牌创建、版权相关产业繁荣发展、植物新品种转化运用等内容。以国家专利产业化推进为例，规划要求“结合国家级产业化集聚区、基地建设，深入推动专利产业化工程。培育50个国家专利技术展示交易中心、20个战略性新兴产业专利产业化基地、30家产业专利联盟及相关运营实体”。同时，强调将促进知识产权与经济融合作为主攻方向，是实施该规划的重要原则之一。也就是需要“创新体制机制，加强知识产权在产业、区域、科技、贸易和竞争政策中的导向作用。坚持产学研用相结合，大力推进知识产权运用，逐步形成产业竞争优势，推动知识产权成为促进经济增长的关键要素，努力实现与经济发展的全面融合”。这一政策性规定反映了知识产权运营是知识产权与经济融合的关键，也是推动我国经济发展、提高企业和产业竞争力的重要手段。

三、企业知识产权运营战略的实施方式

（一）自行实施

企业知识产权的实施是企业将其知识产权投入到生产经营实践中，使之产品化，并通过市场运营途径实现商业化的过程。自行实施反映了企业实现知识产权制度“企业内化”的意旨。这里的企业内化是指企业通过学习、行为反馈和社会影响，